暂停3个月，这家券商股票质押业务遭重罚！"压规模+控风险"成监管新导向

南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》，因在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

南京证券表示，公司自开展该项业务以来没有发生过风险事项，对于存在的问题，公司将进一步强化合规管理，积极按照监管要求予以整改。
券商中国记者了解到，南京证券此次遭罚的原因或为上半年股票质押规模增长明显。南京证券今年上半年股票质押业务利息收入为8849万元，同比增长36.41%。在行业增幅排名中恰排第十位。
被交易所暂停股票质押交易权限3个月
南京证券10月9日晚间公告，公司于2019年10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。 ( 点击阅读全文 )

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