祸起股票质押，财富证券再收罚单，已是年内第3张，涉及经纪、资管、信用三大业务条线

9月9日，湖南证监局在官网挂出一则监管警示函，直指财富证券股票质押业务开展过程中存在违规。而这已经是今年以来，财富证券收到的第三张监管罚单。
股票质押业务存在违规
湖南证监局认为，经核查，财富证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定：
第六条 证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
因此，湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。
根据2018年年报，报告期内，财富证券共实现营业收入5.75亿元，营业利润-2.93亿元，其中信用交易业务带来的营业收入和营业利润分别 ( 点击阅读全文 )

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