1 收藏
康美300亿造假后续！这家头部券商遭重罚，拟暂停保荐资格6个月，14名责任人也被罚，公开谴责、限制领取薪酬
受康美药业造假案影响，广发证券领罚单。证监会刚刚发布公告称，对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12...
0 收藏
连吃11张罚单！这家机构遭监管罚款330万，9名责任人一并处罚！同业业务成违规"重灾区"
监管部门给这家银行连同责任人11张监管罚单。岁末将至，金融机构的监管态势未曾减压。12月25日，安徽银保监局一连公布11张监管罚单，总行收到8张，分行收到3张，剑指徽商银行、徽商银行合肥分行及其相关责任人。其...
0 收藏
上海首例！违规披露处罚入刑，这家上市公司4名责任人获刑；这段时间买入的投资者可索赔
作者：王一鸣对一起违规披露重要信息案公开开庭审理并当庭作出一审判决：以违规披露重要信息罪判处直接负责的主管人员任某某有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20万元；对直接责任人员林某某判处有期徒刑六个月，缓刑...
0 收藏
做空数万吨煤炭，竟为了建厂房？豪悦护理回复监管函，道歉并处罚责任人
图源：图虫创意做空煤炭期货巨亏的上市公司——豪悦护理，时隔两周后终于回复了上交所的监管函！10月24日晚间，豪悦护理发布公告称，公司决定有序终止期货投资，注销期货账户，未来仍将主要精力投入主业经营中，对由期货...
0 收藏
证监会拟对北京文化及相关责任人依法作出行政处罚并采取市场禁入措施
天天财经独家，速关注证监会27日下午发布消息，拟对北京文化及相关责任人员依法作出行政处罚并采取市场禁入措施。披露了北京证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。将影视剧《大宋宫词》15%的投资份额收益权作...
0 收藏
证监会一口气开6张罚单！3家券商及多名责任人被罚，涉违规新增表外代持等问题
天天财经独家，速关注强化中介机构责任，更加严格的事中事后监管和更加严厉的违法违规惩戒来了！证监会机构部8月31日一口气下发了6份行政监管措施，宏信证券、中邮证券和万和证券三家券商及其多名从业人员收到监管罚单。...
0 收藏
今年参与主承销债券违约24次！海通证券回应被自律调查，问责永煤债责任人
天天财经独家，速关注12月20日晚间，海通证券股份有限公司（下称海通证券）官方网站发布公告称，积极配合中国银行间市场交易商协会（下称交易商协会）调查，公司认真检视反思业务运作，立即采取相关整改措施，加强培训学...
0 收藏
中国人寿清理门户！公布前员工举报事件调查结果：部分问题属实，给予责任人撤职等处分
天天财经独家，速关注4月28日，针对前员工张某某网络实名举报黑龙江省黑河市嫩江支公司时任经理孙某某相关问题一事，中国人寿官网发布调查通报。通报称，张某某反映的部分问题属实。基于调查结果，中国人寿对嫩江支公司时...
0 收藏
惊现亿元级罚单！5家金融机构遭监管重罚3.2亿，25责任人难逃处罚，这些业务成重灾区！多家银行回应
近两周，银保监会接连开出数张天价罚单。9月4日，银保监会官网公布消息称，前期，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对民生银行、浙商银行、广发银行、华夏银行、中国华融资产管理股份有限公司等多家金融机构及相关责任人...
热门文章
