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证监会重磅！从业人员《管理办法》出炉，事关每个券商基金从业者
中国基金报记者 李树超 对证券基金经营机构董监高人员，从事前审批转向事中事后监管；取消券商境外人士担任高管比例限制；优化人员任职条件；列举从业底线要求及禁止性行为…… 2月18日，证监会发布《证券基金经营机...
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什么情况？这家券商员工扎堆"炒股"？2人干了5年未销户，还有刚入职就开户！从业人员为何总踩红线？
常在河边走，哪有不湿鞋。证券从业人员违规炒股的红线从未放松，从业人员开立账户也同样是禁止行为。近日，大通证券某营业部被福建证监局点名，因其对员工开立证券账户情况缺乏有效监控、未按要求发放经纪人执业证书及开展培...
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@33万证券从业者，新的考察方式来了！不当言论、恶意竞争等将被调查！从业人员拟分类管理，这些人可免考试
证券从业人员新的考察方式来了。近期券商中国记者获悉，为规范证券公司从业人员执业行为，保障其具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，中国证券业协会研究起草了《证券公司从业人员管理办法(征求意见稿)》(以下简称...
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凌晨突发！从业人员和环境检出病毒，北京新发地批发市场暂时休市！疫情会怎样？张文宏刚刚发话了！
6月11日、12日，北京2天新增3例新冠肺炎确诊病例。自连续56天无新增之后，北京再次出现新冠肺炎确诊病例。警钟长鸣，疫情防控不能松懈。从昨夜至今晨，北京最新疫情讯息一览↓↓↓◆ 6月13日3时起，新发地批发...
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又见证券从业人员吃罚单！替客户办理证券认购，这家券商营业部员工被警示
替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。近日，广东证监局挂出一张行政...
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重大变革！基金销售规则明确，支持利用互联网平台拓展客户！杜绝诱导频繁申赎，从业人员负面清单也出炉
基金销售规则明确。8月28日，证监会发布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则（简称“《规则》”），进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控，对于强化投资者权益保护、优化基金市场...
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【专栏】从业人员激增揭示券商发展方向，行业景气度向好
当下各行业内竞争激励的背景下，人才对于任何一个行业都是重要的资源。正应了那句经典台词“二十一世纪什么最贵，人才！”。因此，一个行业的从业人员数量的变化就在一定程度上反应出这个行业的景气度变化，从业人员数量增加...
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@证券基金从业人员！董监高任职新规来了，考试不再是必选项！十项行为明确禁止，4月1日实施
图源：图虫创意证券基金从业人员的从业规范来了，4月1日起正式实施。证监会2月18日发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（简称《管理办法》），规范证券基金经营机构 (简称经营...
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李录的投资哲学（1）——资产管理行业的独特性及其对从业人员的底线要求
资产管理是一个服务性行业，它和其它服务业相比有什么特点？有哪些地方和其他的服务行业不一样？我认为有两点不一样。第一点，这个行业里的用户在绝大多数时间里，不知道、无法判断产品的好坏。这和其他几乎所有的行业都不太...
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事关所有券商从业者！声誉风险管理指引新一轮征求意见，增加从业人员声誉约束和评价机制
天天财经独家，速关注券商声誉风险管理指引新一轮征求意见正在进行中。8月23日，中证君从券商处获悉，中国证券业协会（下称中证协）于近日下发了《证券公司声誉风险管理指引（修改稿）》（下称新版征求意见稿）。相比上一...
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14万名女性撑起半边天！券业女性从业人员调查，这些券商"她"最多，这些岗位"她"偏少
致敬平凡而闪耀的“女性力量”。随着经济的发展、女性教育水平的提高和社会就业水平的上升,“她力量”在金融行业愈来愈重要。根据券商中国记者对中国证券业协会数据进行统计，截至3月4日，证券公司女性员工共有13.56...
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事关1200万从业人员、3万多家机构！银保监会这项新规出炉，你买保险更安心了
天天财经独家，速关注900万个人保险代理人，300万保险中介机构从业人员，迎来统一的监管新规。银保监会网站23日消息，银保监会近日正式印发《保险代理人监管规定》（以下简称《规定》），自2021年1月1日起施行...
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@33万证券从业人员！廉洁细则出炉，这34种行为"不能干"，还与升职挂钩，来看七大业务负面清单
证券公司和从业人员的廉洁从业规则更加具化。中国证券业协会12日晚间发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（简称《实施细则》），明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任，要求证券经营机构要加强廉洁...
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【独家】@34万证券从业人员！中证协新规蓄势待发，这项评价测试事关“饭碗”
天天财经独家，速关注12月15日，中国证券报记者独家获悉，中国证券业协会向会员单位下发《关于就<证券公司从业人员管理办法（征求意见稿）>征求意见的函》（下称《征求意见稿》），正式向行业征求意见，会...
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