处罚来了！海通证券被罚没400万元
中国证券报 发布于 2021-10-15 08:09:51
天天财经独家，速关注
10月14日晚间，海通证券股份有限公司发布公告称，收到重庆证监局《行政处罚决定书》。
针对公司在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局责令公司改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款。
持续督导过程中未勤勉尽责
具体来看，海通证券为西南药业股份有限公司2015年重大资产重组并募集配套资金独立财务顾问，2015年实施完成重大资产重组后，西南药业更名为奥瑞德光电股份有限公司。
针对海通证券在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定，对海通证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、 ( 点击阅读全文 )
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