未勤勉尽责，海通证券面临行政处罚！证监局：拟罚没400万元

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9月28日晚间，海通证券股份有限公司（下称海通证券）发布公告称，公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司（下称奥瑞德）持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局目前已调查完毕，下发了《行政处罚事先告知书》。


重庆证监局拟作出决定：责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100 万元，并处以300万元罚款；对时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。



海通证券未能勤勉尽责




处罚事先告知书显示，海通证券作为西南药业股份有限公司（现称“奥瑞德”）重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用 ( 点击阅读全文 )

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