关于证券咨询机构整治！证监会最新机构监管通报来了

中国基金报记者 王元也
记者获悉，日前，监管向券商等机构通报了2019年证券投资咨询机构专项整治工作的情况。2019年全年，各地证监局共对 53 家投资咨询法人机构和 99 家分支机构实施了现场检查，发现违法违规问题 373 项。 而从现场检查来看，咨询机构的问题主要集中在机构合规经营和行业规范治理两方面上，如大量无资质人员掺杂、干扰检查……去年共发现投资咨询机构违法违规问题373项为全面规范证券投资咨询机构业务行为，有效防范化解金融风险，维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，2019 年，中国证监会集中监管力量，对咨询机构开展了专项整治工作。2019年，各证监局共对 53 家投资咨询法人机构和 99 家分支机构实施了现场检查，发现违法违规问题 373 项。经核实相关问题线索，已将涉嫌严重违反证券投资咨询相关法律法规、符合立案稽查标准的 10 家机构和 2 名个人按执法程序 ( 点击阅读全文 )

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