东方财富证券研究所遭责令改正，此业务四大违规！32家投资咨询机构受暂停新增客户处罚

上海东方财富证券研究所（下称“东财研究所”）近期在开展投顾业务过程中，存在四大违规行为被上海证监局采取责令改正的监督管理措施。


东财研究所接证监会罚单并非孤例，在行业转型财富管理的当下，证监会也在严查投顾业务的规范性。证监会信息显示，截至2019年12月，共有32家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施，占84家证券投资咨询公司总数的38%。


存在四大违规行为
近日，上海证监局处罚公告显示，上海东方财富证券研究所在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见；二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议；三是对客户进行不实、误导性营销宣传；四是内部控制不健全。 ( 点击阅读全文 )

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