基金销售四大乱像！监管通报了

中国基金报记者 方丽 陆慧婧

为规范销售行为，保护投资者合法权益，日前监管层通报销售四大乱象“警示”。

基金君获悉， 日前北京辖区基金公司发布监管情况通报，其中展示了四个基金经营机构未能强化销售业务合规经营、市场影响较为恶劣的典型案例，予以警示，引起市场广泛关注。

从案例来看，主要是针对基金销售业务内部控制缺失、基金宣传推介违规、销售业务不规范、违规宣传预期收益率等。

案例一：基金销售业务内部控制缺失

通报显示，A基金公司将基金销售规模与证券公司席位交易量挂钩，将销售人员的业绩激励与新发基金的销售量直接挂钩，且销售费用管控机制不健全，存在大量金额的销售费用通过地铁一次性充值票据报销的情形。

上述行为分别违反了《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》的相关 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人