产品风险等级不匹配、夸大宣传……年内至少6家基金销售机构“吃罚单”!下周将有23只基金发行

理财不二牛 发布于 2020-05-17 09:55:30
截至5月17日08:55,新冠肺炎确诊84479例,死亡4644例。关注全球新冠肺炎疫情动态,请扫描下方二维码↓↓↓


近年来,独立基金销售机构业务增长迅猛,东方财富Choice数据显示,截至5月14日,国内具备基金代销资格的独立基金销售机构达到140家。而在业务发展的同时,有少部分机构开始出现打“擦边球”的现象。
据证券日报消息,截至5月14日,年内至少有6家独立基金销售机构被监管处罚——有的被责令暂停办理基金销售业务6个月~12月,有的被责令立即暂停基金销售业务。
纵观上述几家被处罚机构的违规行为,部分岗位人员不符合条件或缺岗现象、产品风险等级不匹配、未完善投资者适当性管理制度、未及时报送材料、夸大宣传、资金被股东占用等皆是“雷区”。
而在下周的新基金发行市场上,将有23只基金发行。这些新发基金情况不同、投向不同 ( 点击阅读全文 )

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