发生了什么？证监会18连叩问大和证券，外资股东资质、注册资本、高管任职资格…距离获批还有多远？

农历年后，资本市场重启运转，合资券商的设立进度也终于有了新动作。



2月5日，证监会就大和证券（中国）的设立申请给出了反馈意见，从境内外股东资质、拟任高管资质、合同及章程草案、专业法律意见等多个方面，对其提出了18个问题。此时距离大和证券（中国）的设立申请在2019年12月4日获证监会受理，仅过去了两个月时间。 根据证监会截止2月7日的最新公示，目前仍有19家合资券商排队等待设立审批，其中联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券已于2019年5月17日拿到监管反馈意见，星展证券（中国）则在1月3日获得证监会受理。

三问日方股东控股资质
此次证监会主要的提问对象为三家设立股东：株式会社大和证券集团总公司（简称“大和集团”）、 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人