两大交易所一起出手！这家券商出事了，被暂停股票质押回购3个月

中国基金报记者 王元也

因在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善等问题，南京证券日前被上交所和深交所双双处分，被暂停股票质押回购交易权限3个月。

实际上，并非只有南京证券被处罚，万联证券、中邮证券、英大证券等近段时间也纷纷接到过处分，原因多出在股票质押回购交易上。不过，和监管对上述几家的处罚相比，南京证券此次显然受罚更重。

按照分类监管评价相关规定，这个处罚或将被在明年的分类评级中被扣分。今年，南京证券在分类评级中维持了A级。
上交所深交所双双发函南京证券被暂停股票质押式回购交易权限3个月

10月9日晚，南京证券发布公告称，公司于2019年10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人