内斗刚结束，这家券商又被罚！优势业务再度犯错，竟成违规重灾区？多项业务已受限
券商中国 发布于 2021-03-04 16:41:18
这家券商债券业务再领“罚单”。
3月3日，深圳证监局披露对中山证券责令改正措施的决定，发现公司在从事债券承销及受托管理业务过程中存在尽职调查不充分、未及时披露重大不利影响的事项等问题，要求加强内控管理，开展自查整改。
根据未经审计的数据显示，在去年牛市大背景下，中山证券营业收入12.56亿元，同比增幅仅1.62%。其中，下半年业绩表现完全拖累上半年的业绩贡献，或与去年多个业务被监管层暂停有关。新高管团队今年如何带领中山证券突破业务困境，市场拭目以待。
债券业务被控三大问题
作为公司的优势业务，中山证券公司债承销持续位列第一梯队。根据Wind统计，仅公司债承销规模，中山证券2020年承销金额878.6亿元，排在行业第9 ( 点击阅读全文 )
→ 免费下载App，立即成为ETF达人
0 收藏
小股东撤诉，这家券商"内斗"结束！亿阳债违约再发酵，遭外贸信托与融通资本起诉
一个好消息，一个坏消息，都是关于中山证券的。中山证券“内斗”告一段落。锦龙股份5日公告，中山证券小股东已经撤诉，这意味着小股东诉中山证券、锦龙股份公司决议撤销纠纷一案，以及诉中山证券决议撤销纠纷一案均已结案。...
0 收藏
独家｜这家券商"内斗"上演大结局？董事长、总裁双双换人，员工心思浮动怎么破
在“内斗”4个月后，中山证券领导班子落定。券商中国记者从中山证券多名内部人士处独家获悉，国庆节前，在监管部门推动下，大股东与中山证券原领导班子达成和解。中山证券董事长林炳城与总裁胡映璐双双退任，新董事长吴小静...
0 收藏
独家|这家券商"内斗"正酣，雪松6.16亿入局参战！地方国企清仓转让，5年未增值
中山证券将去向何处？当中山证券大股东与小股东“酣战”之时，第二大股东早已决意“告辞”。近期，西部矿业集团在青海产权交易市场计划“清仓”转让所持中山证券的全部股权（占比10%）。根据券商中国记者独家获悉，受让方...
0 收藏
哪些银行总被投诉？三季度银行业"黑名单"出炉，这些业务成"重灾区"，快看你家排名
银行业消费投诉通报新鲜出炉，来看哪些银行上了这个“黑名单”。12月10日，银保监会消费者权益保护局发布2020年第13号通报《关于2020年第三季度银行业消费投诉情况的通报》（下称《通报》）。《通报》指出，今...
0 收藏
"内斗"致董秘被解聘？交易所关注函来了！真相是旗下被接管券商该不该并表？
近期，一家上市公司董秘被解聘的消息引发全市场关注。12月14日，国盛金控解聘赵岑的董秘及董事职务。赵岑曾在今年10月对国盛金控三季度业绩报告发表无法保证真实性的意见，彼时赵岑认为被接管的国盛证券不应并入上市公...
0 收藏
离职四年，东北这家银行原行长被查！曾与前任董事长"内斗"，如今双双落马
辞职四年后，这家银行原行长未能实现“软着陆”。9月25日，黑龙江纪委监委在官网发布消息，龙江银行原党委副书记、行长关喜华涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。记者了解到， 2015年7月，黑龙江省政...
0 收藏
大股东罢免4董事违规？这家券商怎么啦？小股东称大股东在甩锅，发出四项声明，背后到底有何纠葛？
中山证券一份监管《事先告知书》引发的事情继续发酵！大股东锦龙股份一纸罢免议案，激起了中山证券其他股东的不满。此次议案关系到中山证券董事会及高管团队是否“换血”，中山证券的部分小股东坐不住了。中山证券一名股东代...
0 收藏
又有券商领债市罚单，什么情况？承销调查不审慎，中山证券被警示，这些券商也刚被罚
又见债券业务罚单。曾是山东民企百强之一的金茂集团，近期迎来山东证监局的处罚。据了解，其发行的公司债“15金茂债”与“16金茂01”在2018年出现违约，两只债券在募集说明书及年报中未完整披露公司对外担保情况。...
0 收藏
突发！这家券商遭罚，三位高管被责令退钱，两融、股质等多项业务遭暂停，到底发生了什么？
又一券商可能面临重罚。6月11日，锦龙股份公告，监管层计划暂停中山证券新增资管产品备案；暂停新增资本消耗型业务，如股票质押式回购、融资融券；暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交...
0 收藏
"印章管理混乱"继续发酵！这家券商又有高管将受处罚，此前已有5人收到监管处罚预告
中山证券“印章管理混乱”事件仍在发酵。7月20日锦龙股份公告，深圳证监局向中山证券董秘出具的《认定为不适当人选事先告知书》，涉及具体事项与公章管理有关，此前中山证券已有一名人员因同样问题被监管部门拟认定为不适...
0 收藏
小股东反击！这家券商大股东"换血"董事会计划遇阻，临时股东会决议要被推翻？
中山证券董事长及总裁被强换事件，再起风波。8月下旬中山证券的临时股东会腥风血雨，4名董事被罢免，高管被换。中山证券小股东如今迅速反击，诉诸法律。根据9月10日晚锦龙股份披露的《民事起诉状》，小股东起诉要求撤销...
0 收藏
疫情对宏观经济有何影响？中山证券：预计2020年GDP增速为5.1%~5.6%
李湛 中山证券首席经济学家邹欣 中山证券宏观研究员“历史不是简单的重复，新冠肺炎疫情与2003年的SARS存在诸多差异。但我们若能沉着冷静面对，或许能转危为机。”本报告以2003年的SARS疫情为参照，分...
0 收藏
太动荡！大股东强硬出手，这家券商董事长、总裁遭强换，董事会也大换血！中山证券何去何从？
被立案调查的大股东锦龙股份向刚被处罚的中山证券“出手”了。8月21日晚，锦龙股份对中山证券4名董事的罢免议案在中山证券股东会上获得通过，王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为新董事。从股东出席情况来看，并非全员到齐...
2 收藏
中山证券李湛：从中期看，上证综指箱体震荡为主，难以突破3280点
作者简介：李湛 中山证券首席经济学家、研究所所长，中国首席经济学家论坛理事阳建辉 经济学博士，中山证券金融工程组主管核心观点：当前新冠疫情大概率步入拐点，A股市场先后经历超3200股跌停与短期补缺口式趋势性反...
2 收藏
又有巨头撑不住了！要在欧洲裁员10000人，英法德成“重灾区”！
中国基金报记者 文景科技巨头IBM启动大规模裁员！11月26日，据多家外媒报道，IBM计划在欧洲裁员10000人，其中在英国和爱尔兰将裁员2000人，在法国将裁员1180至1385人。据悉，IBM此举旨在削减...
7 收藏
比特大陆“内斗”抢营业执照，我们跟几位前员工聊了聊
出品｜《风眼》深度报道组 凤凰网科技(id:ifeng_tech)作者｜李婷 薛星星 编辑｜于浩微信编辑｜杨倩 无辜的詹克团41岁的詹克团显得无辜极了。 他本来应该是开开心心地去领比特大陆的营业执照的。在...
0 收藏
“茶颜”相争何时了？茶颜悦色反诉不正当竞争，新式茶饮仍是商标侵权“重灾区”
“网红”茶颜悦色年末有点忙。前脚刚踏出湖南地界，后脚就迈上了维权道路。据中国庭审公开网消息，1月4日，“茶颜悦色”商标持有者湖南茶悦餐饮管理有限公司以不正当竞争为由起诉了“茶颜观色”持有者广州洛旗餐饮管理有限...
0 收藏
爆雷！超6亿元诉讼缠身，母公司被立案调查
天天财经独家，速关注刚刚经历业务受限、高管换血后，中山证券再迎巨额诉讼。11月4日晚，锦龙股份公告控股子公司中山证券作为被告人之一，因涉及证券虚假陈述责任纠纷被诉至公堂，要求其作为已违约债券的主承销商承担连带...
6 收藏
一字跌停！券商"影子股"突遭证监会立案调查，5万股民懵了
中国基金报记者 李智8月19日晚间，锦龙股份发布公告表示，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》。因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决...
0 收藏
“内斗”过后，这家A股公司再陷1.79亿诉讼！董事长回应
中国基金报记者 楚深此前因“内斗”频上新闻的A股上市公司大连圣亚，又“摊”上事了。因一起三年多前的股权转让，大连圣亚被交易对手方告上法院要求支付1.79亿元，案件将于下月开庭审理。涉1.79亿元诉讼11月2...
0 收藏
监管密集出手！多家银行收罚单，这项业务成“重灾区”
中国基金报记者 李智进入三月以来，监管部门对于银行违法违规等案件处罚仍保持高压态势，重拳治理乱象。其中，大连银保监局一日开出12张罚单，银保监会内蒙古监管局单日公布了6张罚单，银保监会黑龙江监管局4天发布了1...
0 收藏
监管踢爆“四宗罪”！这家券商遭重罚：重要业务被叫停！高管退回年终奖
中国基金报记者 王建蔷 中山证券债券业务“蒙眼狂奔”背后一地鸡毛。 6月11日晚间其大股东的一纸公告，将中山证券“四宗罪”曝光。与此同时，中山证券也受到十分严厉的处罚，股票质押式回购、融资融券等多项重要业务被...
0 收藏
"史诗级"内斗！都到政府办事窗口，直接抢营业执照了
中国基金报记者 袁汐 创业维艰，夫妻反目、兄弟翻脸大打出手之事不断刷新吃瓜群众的下限。 距李国庆带人抢当当网公章事件不到半个月，矿机生产商比特大陆又刷屏了。5月8日上午，北京比特大陆营业执照公然被合伙人抢夺。...
0 收藏
6660亿元！年内拟减持金额远超去年同期！热点行业成“重灾区”
天天财经独家，速关注Wind数据显示，今年以来，1602家A股上市公司4631位重要股东发布减持计划，拟合计减持市值约6660.55亿元（Wind提供参考金额数，下同），远超去年同期的6233.18亿元。中国...
0 收藏
一字跌停！这只券商概念股突遭证监会立案调查，旗下券商被证监局处罚，三大业务暂停1年
天天财经独家，速关注今日开盘，券商概念股锦龙股份一字跌停。公司目前控股中山证券，参股东莞证券。其中，中山证券迎来“至暗时刻”。8月19日，深圳证监局对中山证券处罚正式落地：因存在四类问题，公司三大业务被暂停1...
0 收藏
仅一家就803人确诊！多国肉联厂暴发聚集性疫情，这类场所为何成“重灾区”？
截至当地时间19日下午，德国最大肉类加工企业旗下一家肉联厂发生的新冠病毒聚集性感染事件确诊人数已经上升至803人，当地政府已调集军队来帮助控制疫情传播。德肉联厂聚集性感染确诊人数升至803人△央视财经《天下财...
0 收藏
他们就像是扔给屠夫的待宰羔羊” ，美英养老院成新冠肺炎“重灾区”
据美媒4月17日报道，美国养老院系统内已经有至少6900人死于新冠肺炎。养老院也是英国疫情的“重灾区”，截至目前，英格兰地区有超过2099家养老院出现过新冠疫情。美国养老院已有近7000人死于新冠肺炎据《纽约...
热门文章
